技术创新、制度创新与产业创新的关系分析

时 间:2020-03-09 09:38    

    

  技术创新、制度创新与产业创新的关系分析_哲学/历史_人文社科_专业资料。技术创新、制度创新与产业创新的关系分析

  技术创新、制度创新与产业创新的关 系分析 摘要:技术创新、制度创新与产业创新 均具有经济增长效应,三者具有内在逻辑性 与辩证关系。技术创新为经济增长创造新的 生产可能性边界,并对制度创新提出需求, 为产业创新提供新的基础;制度创新为技术 创新、产业创新提供条件,推动生产函数向 生产可能性边界靠近;技术创新通过制度创 新进行扩散,进而扩展为产业创新;产业创 新为制度创新与技术创新提供新的更高的 基础条件,从而促进技术创新与制度创新。 关键词:技术创新,制度创新,产业创 新,内在逻辑性 进入 21 世纪人们把经济增长的动力共 同指向了创新,创新成为时代的主旋律。创 新在三个层面上,即技术创新、制度创新与 产业创新层面得到了理论界、企业界及各级 的普遍关注。理论与实践证明技术创新、 制度创新与产业创新对于提高一个国家、一 个产业、一个企业的竞争力有着十分重要的 意义,其根本在于创新具有增长效应。但是 这三种创新各自对经济增长的作用是怎样 的?各自对增长起作用的性质是怎样的?目 前还没有完全一致的认识。因此,用历史唯 物主义的观点阐明三种创新的内在逻辑关 系及其增长效应具有理论意义及现实意义。 一、国内外相关研究述评 1.国外相关研究评述 就技术创新而言,经济学领域的研究由 来已久。最早当属熊彼特(1921)的贡献,在 熊彼特看来经济发展的动力是技术创新。而 新古典增长理论认为资本积累、劳动力增加 和技术进步或创新的长期作用是经济增长 的惟一动力,技术进步是外生的。以美国经 济学家罗默(P. Romer)和卢卡斯 (R. Lucas) 为代表的一批增长理论家,为了克服增长理 论中占主导地位的新古典经济增长模型的 局限性,研究内生技术进步为核心的“新” 增长理论,通过建立以人力资本为核心的技 术进步方程,成功地解释了经济增长的内生 机制。发现人力资本的规模、生产效率是经 济增长的关键因素(R.Barro and Xavier Sala—I—Martin,1995)[3i,其主旨是创 新 (技术创新、制度创新、产业创新)是内 生于经济系统之中的。制度变迁理论的代表 人物诺斯(198)]认为制度变迁在经济增长 中起决定性作用。这种理论认为制度变迁的 动力是相对价格的变化和追求制度创新的 收益。在一个动态经济系统中,已有的制度 安排决定了现有的成本——收益结构,从而 决定了经济增长的收入流以及速度。当某种 外在性的变化传导到经济系统中,从而引起 相对价格的变化,将改变现有的收益——成 本结构。但这种变化引起的潜在收入流,在 现有的制度安排下是不可能实现的。只有进 行制度的变迁与创新,通过新的制度才能把 潜在的收入流转变为现实的收入流。从这个 意义上讲,制度变迁促进了经济增长。曼斯 菲尔德(E.Mansfield,1991,1998)则研究 了学术(基础)研究与技术创新的定量关系。 通过以上分析不难看出,国外的研究主 要还是集中在各种创新的动力及其经济增 长效应上,有些研究已注意到技术创新、产 业创新与制度创新之间的关系。但一般不将 三种创新放在一起进行研究,从而也未能讨 论三种创新之间的内在逻辑与辩证关系。 2.国内近期相关研究评述 国内近年来关于技术创新、制度创新与 产业创新方面的研究很多。叶民强和吴承业 (2001)对区域可持续发展的技术创新与制 度创新机制进行了研究;赵放(2002)论述了 技术和制度在经济增长中的关系,认为二者 之间存在互动关系;杨迎昕(2002)研究了技 术创新中的制度激励,其着力点在于制度对 技术创新的激励作用;其他研究则主要集中 在技术创新本身其及实现方式、技术创新与 中国经济增长之间的关系以及技术创新与 经济竞争力、技术创新的绩效评价等方面。 综观国内现有研究,一般是单独讨论各 种创新对企业发展、对经济增长的作用,尽 管也有一些文章探讨技术创新与制度创新、 或技术创新与产业创新之间的关系,但很少 有人将技术创新、制度创新及产业创新放在 一起讨论。 二、三种创新的内涵及经济增长效应分 析 人们之所以可以单独研究技术创新、制 度创新、产业创新与企业发展、经济增长之 间的关系,其主要原因在于这三种创新单独 来看分别都具有增长效应。所以有必要对这 三种创新的增长效应进行深入分析。 1.技术创新的内涵及增长效应 长期以来,尽管理论界对技术创新还未 能形成严格的定义,但人们在许多方面已达 成共识:技术创新是以其构思新颖性和成功 实现为特征的有意义的非连续性事件,强调 的是首次商业应用。其具有不确定性、高风 险和高收益并存、技术累积和径依赖性、 具有收益非独占性等特征。 从经济学的观点来看,这些特征在于对 生产可能性边界的不断提高,为经济增长提 供新的技术可能性,进而为经济增长提供新 的潜在增长率。这就是说技术创新具有增长 效应。早在熊彼特时代就已认识到了,只是 他强调技术创新是经济周期发生的原因,创 新刺激了投资,引起了信贷扩张,扩大了对 生产资料的需求,从而推动经济繁荣。 经济发展阶段说的创立者罗斯托在谈到经 济增长时认为,经济增长总是先由某一部门 采用先进技术而开始的,采用了先进技术的 部门降低了成本,扩大了市场,增加了利润 和积累,扩大了对其它一系列部门产品的需 求,扩大了对地区经济成长的影响,从而带 动了整个国民经济的发展。马克思曾指出: “随着工业的发展,现实财富的创造较少地 取决于劳动时间和已消耗的劳动量,……相 反地却取决于一般的科学水平和技术进步, 或者说取决于科学在生产上的应用。上述论 断肯定了科学和技术已成为现代生产力系 统中起主导作用的因素,科学技术进步愈来 愈成为现代社会发展和经济增长的决定性 力量。 但是,技术创新只是提供了可实现的经 济增长的上限,而不能决定对经济增长的促 进力度,否则就不会出现在大多数技术对每 个国家都是可得的时候,仍然在国与国之间 存在较大差距的现象。由此看来,技术创新 只是经济增长的必要条件之一,并不能完全 说明经济增长,也不能完全解释经济增长。 2.制度创新(变迁)的内涵及其增长效 应 为了把握经济制度创新的内涵,首先必 须对制度概念有一个正确的理解。我们认为 经济制度就是内在了经济活动的激励 水平与交易成本的规则体系。制度创新就是 为了提高对经济活动的激励水平以及降低 交易成本而进行的规则体系的调整与变迁。 从经济学的角度看,如果认为技术及技术创 新属生产力范畴,则制度属生产关系范畴, 制度创新就是生产关系的变革,是生产关系 一定要适应生产力发展的必然要求。制度创 新的动力主要有两个来源:其一是内部来源, 即制度本身衰退所造成的不适应性,即现存 制度激励水平下降、交易成本上升,由克服 这种不适应性的努力而引起的制度变迁。其 二是外部来源,由于外在因素的变化引起相 对价格变化,相对价格变化打破系统平衡, 形成潜在利润,潜在利润制度变迁。 内部来源的本质是制度存在内在缺陷、 制度变迁主体的收益预期。制度是上层建筑, 这种上层建筑与其基础之间存在相互作用, 这种相互作用的结果是如果制度适应经济 基础就会促进经济增长,不适应就会阻碍经 济增长。制度与制度赖以存在的基础的不适 应性,以及一种制度框架下的交易主体对制 度内在缺陷适应性都会导致制度激励作用 下降、交易成本上升。不适应性是制度创新 的动力来源,而制度创新的目的就是为了降 低交易费用、 提高激励水平、 促进经济增长。 外部来源是外在性变化。这种外在性变 化可归纳为三种类型:(1)市场容量的变化; (2)技术变迁;(3)政策变化(干预)。这 三种类型的变化都可以引起相对价格的变 化。对一种产品而言,如果市场容量增大, 则可能引起更多的产量,因而要素供给也会 增加,从而导致各种供给要素价格的相对提 高,激励水平及交易成本会相应地变化,最 终形成潜在利润,使经济条件变化,引起人 们对制度变迁的需求。制度创新具有增长效 应。这种增长效应就是当经济制度适应生产 力发展的要求时就会促进经济增长,反之, 则阻碍经济增长。制度变迁理论认为,在一 个动态经济系统中,已有的制度安排决定了 现有的成本——收益结构,从而决定了经济 增长的收入流及速度。当某种外在性的变化 传导到经济系统中,从而引起相对价格的变 化,将改变现有的收益——成本结构。但这 种变化引起的潜在收入流,在现有的制度安 排下是不可能实现的。只有进行制度变迁与 创新,通过新的制度才能把潜在的收入流转 变为现实的收入流,最终导致经济增长。这 就是说制度创新亦具有增长效应。 3.产业创新的内涵及其增长效应 产业创新是指特定产业在成长过程中 或在激烈的国际竞争中主动联手开展 的产业内企业际的合作创新。产业创新是增 强产业竞争力的经济发展战略,产业竞争力 的提高必须通过创新手段才能实现,技术在 产业发展中的应用,以及由此带来的经济发 展,都统一于产业创新过程之中。产业创新 的出现意味着,一国工业化的过程正是产业 层次技术创新持续活跃的过程。 产业创新的增长效应是最为巨大的。产 业创新是技术创新的扩散,是技术创新在一 个行业乃至其他行业中的创新放大,是技术 创新增长效应的放大。如果说技术创新带来 的是潜在收入流,那么产业创新就是对这种 潜在收入流的放大及实现。潜在收入流为经 济增长提供了可能性,而产业创新则使这种 可能性变为现实性。 三、三种创新的内在逻辑与辩证关系 1.三种创新具有内在统一与内在相关 性 通过以上分析不难看出:技术创新、制 度创新与产业创新内在统一于经济增长。这 三种创新都具有增长效应,在一个国家或一 个地区的经济增长中都具有不可或缺的作 用,只是起作用的层面不同而已。但是任何 一种创新如果没有另外两种创新的作用,其 增长效应具有边际递减性,即对于一种创新 而言,如果没有其他两种创新的存在,则这 种创新不可能永久具有增长效应,这说明三 种创新具有非常强的内在相关性。所以,我 们不能片面强调其中任何一种创新,而轻视 或忽视其他创新的作用。为此,我们有必要 对三种创新的内在关系进行阐述。 2.技术创新是制度创新与产业创新的 基础 技术创新提供增长来源,为经济活动提 供新的生产可能性边界,并对制度创新提出 需求、为产业创新提供新的可能性。这是因 为(1)在过去两个世纪里,技术创新使产出 在相当范围里发生了规模报酬递增,因此, 使得更复杂的组织形式的建立变得有利可 图。(2)作为规模经济的一个副产品,技术 变迁产生了工厂制度,也产生了使当今城市 工业社会得以形成的经济活动之凝聚。 污染、生态和交通拥挤只是这场集聚革 命中三个更为明显的结果而已,这些负外部 效应又必然推动制度的创新。(3)技术创新 不仅增加了制度变迁的潜在利润,而且降低 了某些制度变迁的操作成本,特别是使信息 成本(电报、电话、和计算机网络)迅速 降低的技术发展,使得一系列旨在改进市场 和促进商品流通的制度革新变得有利可图。 (4)技术、技术创新决定制度结构及其变化。 (5)技术创新是产业创新的前奏,没有技术 创新,就不可能有产业创新。(6)有技术创 新,不一定有产业创新。因为,如果说技术 创新是个别企业的行为,则产业创新则是一 种社会行为,而一个企业行为不一定会扩大 为社会行为。 3.制度创新使技术创新扩张为产业创 新成为可能 产业的形成与演化跟技术创新群密切 相关,技术创新群的关键,就是产业技术创 新。在这里联结技术创新与产业创新的桥梁 就是制度创新。单纯从技术本身来看,技术 并没有消除产业创新道上的所有障碍,也 不能自动地为自身充分发挥作用提供适宜 的,或者说技术变化没有带来实现其潜 力所需的那种最根本的组织变化,从而技术 创新也不能自动扩张为产业创新。而制度创 新的作用是提高经济活动的激励水平及降 低交易成本,这种激励水平的提高及交易成 本的降低是通过新的组织形式(如产权、企 业组织及分配方式)来实现的。制度创新提 供了技术扩散的径,使得产业创新成为现 实。一旦先进技术及其关联效应已经扩散和 遍布到有关产业部门和地区后,它的也 就完成了,这时就要有采用了新的先进技术 的新的主导产业来代替旧的主导产业,从而 实现产业创新。 4.产业创新、制度创新为技术创新提 供新的与条件 无疑,企业技术创新是产业创新的基础, 而产业创新带动企业技术创新并为技术创 新营造有利和条件。产业创新可以弥补 企业技术创新的不足,增强企业创新能力, 扩充企业创新能力储备,带动和活跃企业技 术创新,并且通过政策扶植、帮助和引导企 业技术创新,同时为企业技术创新提供信息、 资金、智力等服务。 5.三种创新具有互动与内在逻辑 三种创新的内存逻辑关系决定了它们 之间是相互作用的,是互为动力的。因而, 单方面强调一种创新都不能达到经济增长 的目的。 技术创新为制度创新提出需求,为产业 创新提供前提。即技术创新可以促进制度创 新和产业创新。没有技术创新只有制度创新, 就不会出现新的生产可能性边界,在原有的 技术条件下,仅通过制度创新,只能不断地 提高生产效率,但这种效率以现有技术的生 产的可能性边界为极限,从而不可能出现产 业创新。只有技术创新才为制度创新提供新 的需求,提供新的空间,并为产业创新提供 新的可能性。 制度创新可以激励技术创新与产业创 新。由于技术具有公共财富的性质,也就是 说技术知识的消费具有“非性”和 “集合性”,这会影响企业技术创新的积极 性,产业创新在资源分配上通过有利于创新 的政策法规可以调动技术创新的积极性。如 果没有制度创新,技术创新所产生的生产可 能性边界就不能达到,其增长效应也不能进 一步扩大,也就不可能扩散为产业创新。 产业创新是技术创新和制度创新的结 果,反过来为技术创新与制度创新提供新的 更高的平台。 创新的内在逻辑关系是以技术创新为 出发点,通过制度创新达到产业创新,并且 三种创新之间具有互动作用,最终推动了经 济增长。即技术创新是起点,经济增长是归 宿。这就给我们以,必须进行各种层面 上的创新, 增大创新流。 同时要使技术创新、 制度创新、产业创新相互适应。当技术创新 提出制度创新的需求时,我们就要适时地进 行制度供给和创新。


 

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